原安信证券员工谋取不正当利益，深圳证监局出手！

最火 2024年06月17日 19:40 83 admin

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　　6月17日，深圳证监局公告称，经查，李楚豪在安信证券股份有限公司（现更名为国投股份有限公司）工作期间，存在违规行为，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　具体来看，该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议。此外，在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。

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