江苏证监局对苏州银行出具警示函
4月11日，江苏证监局发布公告称，决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。
江苏证监局表示，在对苏州银行的基金托管业务现场检查中，发现该行存在以下问题：一是人员管理方面，个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。二是估值核算方面，针对个别所托管基金估值对账不一致的情况，未及时处理并向基金管理人提示反馈。三是内部控制方面，内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责；公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。
江苏证监局表示，上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定，决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。苏州银行应对上述问题进行整改，并于收到该决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告。
标签： 证监
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